美股常见ETF和热门的美股ETF推荐

要客观认识到，美国至少在未来20年仍然是全球霸主，股市承载了美国人的大部分财富，整体趋势仍然是向上。

一、什么是ETF？

 

ETF是一种交易型开放式指数基金，通常也叫：交易所交易基金（Exchange Traded Funds，简称“ETF”）。

 

目前先锋(Vanguard)、贝莱德(BlackRock)、道富(State Street Global Advisors)三大发行商覆盖了美国ETF界逾80%份额。

ETF在美股市场发展很快，有近一千种产品，而且种类繁多：有跟踪美国大盘指数的，也有跟踪其它国家股市的，更有追踪石油、黄金、外汇等不同种类的ETF。

二、美股ETF分类

 

1、按类型分类

A.主动管理型：由基金公司管理的基金，相当于把钱给基金经理由基金经理代为炒股。今年大火的女版巴菲特凯瑟琳·伍德管理的ARK lnnovation ETF就是这种，基金经理可以根据自己的判断买卖股票，能不能赚钱取决于基金经理的炒股水平。

B.被动跟踪型: 根据“标的指数”涨跌，可以获得与该指数基本相同的收益率。美国大多数ETF是这一种，比如指数ETF，行业ETF就是被动跟踪型。

 

2、按标的分类

1. 股票：这个是最常见的，细分种类很多。
2. 货币：:跟踪货币汇率的走势。
3. 债券：:债券市场也是有比较多的ETF。
4. 商品：比如石油、黄金、白银等相关的ETF。

3、按方向分类

a.正向ETF：比如标普500ETF(SPY)，就是跟踪的标普500指数的涨跌，这个是正向的。理论上指数涨1%，ETF也涨1%。

b.反向ETF: 做空标普500(SH)，这个也是跟踪的标普500指数的涨跌, 但是这个指数理论上是标普500指数上涨1%，那么这个ETF就是下跌1%，标普500指数下跌1%，这个ETF是上涨1%，正好涨跌是反方向的。

三、美股的ETF优势

a. 这个显而易见的就是，如果想跟踪美股大盘，那么买跟踪标普指数，道琼斯指数，纳斯达克指数的ETF就是最好的选择，从长远来看美股总体上是上涨的。而且也是普通投资者的一种策略，毕竟我们大多数普通投资者对很多美股的公司不是很了解，买ETF相对的来讲降低了不少风险。

b.再就是可以买行业类型的ETF，比如你看好今年的半导体行业，但是你对整个半导体产业链不清楚，那么你就可以买半导体ETF(SMH.US)跟踪行业指数的ETF。而且行业类型的ETF有很多，各行各业基本都有。

c.很多指数类的和行业类的ETF，是很适合长期投资的。因为ETF跟踪的指数成分股本身就是筛选的优质公司，而且还会根据实际情况剔除掉效益不好的公司，加入新的优质公司，所以可以一直保障指数内的公司都是比较优质的。

d.指数ETF完全复制指数的成分股作为基金投资组合及投资收益率，所以基金持股也非常透明。

四、 热门的美股ETF推荐

目前，美股指数中比较常见的股指ETF包括：标普500指数ETF、道指ETF、和纳斯达克100指数ETF等。

其中，标普500指数ETF的成分股囊括了美国500家顶级上市公司，总市值占到整个美国股市总市值的80%左右，是衡量美国大盘股市场的最好指标。同时，因为标普500包含的公司较多，所以风险也比较分散。

此外，道指ETF是选取美股市场中的30家蓝筹公司股价平均数，这个指数也包含了美国的几乎所有行业，除了运输和公共事业板块。

而广受投资者关注的科技股则集中在纳斯达克100指数中，这一指数的成分股中，高科技公司、互联网行业的公司居多，权重最大的是苹果、微软、亚马逊、特斯拉、谷歌等全球知名公司。

科技股的迅猛发展，投资者们有目共睹，同时这类公司业绩波动大，纳斯达克100指数也经常是剧烈震动。

1. 道琼斯工业指数：整体市场表现的指标

道琼斯工业指数是美股市场最悠久的指数之一，主要作为测量美股市场上工业构成的发展对世界金融最具有影响的指数之一，道琼斯工业指数包括美国30间最大、最知名的上市公司。类似A股的上证50指数。

 2. 纳斯达克100指数：全球科技股的重要指标

纳斯达克100指数做为纳斯达克的主要指数，其100只成分股均具有高科技、高成长和非金融的特点，可以说是美国科技股的代表。值得一提的是，纳斯达克100指数里，这些高成长性股票的良好业绩，都是各自内生性的高成长带来的，特别是创新业务，而非例如资产注入等外延式的增长。类似A股的创业板50指数。

3.标准普尔500指数：显示美国经济的兴衰

标普500指数是美国500强上市公司的总体衡量指标，普尔公司的评级标准是以市值和流通为基础的。选入美国股市各行各业市值最大的500家企业。主要用于分析股价的长期走势，标准普尔指数具有采样面广、代表性强、精确度高、连续性好等特点。类似A股的沪深300指数。

4.罗素2000指数：中小型企业晴雨表

罗素2000指数，成份指数股股数2000家，是罗素3000指数中市值最小的2000支股票构成，大约占有罗素3000指数11%的市场总值，代表的是中小企业。类似A股的中小板指数.

五、大宗商品ETF

1.石油ETF

做多石油的ETF包括：流动性较好的USO，这是目前全球规模最大的原油ETF，历史规模曾一度达到42.9亿美元。该ETF在纽约证券交易所上市，其投资标的为美国西得州中质原油(WTI)和部分短期国债。

不过，USO持仓并不局限于WTI原油期货，同时还可能持有ICE的低硫轻质原油、取暖油、汽油、天然气及其他石油燃料期货等。

2.黄金ETF

目前来看，市场上投资黄金最直接的方式即直接买入黄金ETF，其中，GLD是跟踪减去费用的黄金价格。从结构角度看，它是现存最简单的ETFs之一。

另外一只较常见的黄金ETF是贝莱德旗下的ETF (IAU)。

郭二侠认为，在一个多元的投资组合中，黄金的比重不宜超过5%，投资者可以用一小部分资金来配置黄金，但这仅仅是处于对短期市场事件的应对，没有理由大举买入黄金。

3.白银ETF

白银 ETF-iShares ( SLV ) ，iShares 旗下的白银ETF，该ETF追踪标的为现货白银价格（伦敦银），波动方向与现货白银价格波动方向相同。

六、行业ETF

可选消费（XLY）

必选消费（XLP）

能源（XLE）

金融（XLF）

医疗（XLV）

工业（XLI）

原材料（XLB）

科技（XLK）

公共事业（XLU）

房地产（XLRE）

这些是当前美股的10个大类行业。你看这些代码都是XL字辈儿的，说明是同一家基金公司发行的，而且跟踪标的都是道琼斯标普指数成分股

七、反向ETF和杠杆ETF

反向ETF：它跟相关资产是死对头。相关资产跌多少，它就涨多少，相反，相关资产涨多少，它就跌多少，属于做空工具。

杠杆ETF：像放大镜一样，会放大收益和风险。比如三倍杠杆的ETF，相关资产涨跌1%，它可能会涨跌3%。由于杠杆和反向ETF需要发行商更频繁地进行调仓，它们的费用会比普通ETF高。

另外需要注意的是，杠杆和反向ETF参照的是相关指数单日的涨跌幅，而不是一段时间的累计涨跌幅，因此只适合日内操作，并不适合长期持有，否则可能会导致不必要的亏损。